证券公司的业务分开

发布时间：2024-07-23 00:29
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证券公司必须将其( )分开办理,不得混合操作。

【答案】：A, B, D, E 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百二十八条，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券...

证券公司必须将哪些业务分开办理

证券法规定,综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理。这是因为,如果综合类证券公司的经纪业务和自营业务不分开办理,证券公司在自营业务中就可能为盈利...

证券公司同时经营自营与经纪业务,应当将经营两类业

【答案】：B 自营业务中建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

证券公司主要业务包括

(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。证券公司经营上述第(...

证券公司传统三大业务及其含义是什么???

1、经纪业务：通过交易平台完成客户委托与上交所、深交所的证券交易，并收取相应的手续费与通信费。2、自营业务：公...

证券公司的主要业务

我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。经批准...

根据我国《证券法》规定,我国对证券公司实行什么管

这是两方面问题，我国对金融业实行分业管理，也就是分业经营，即保险，商业银行，投资银行等分业经营。分类管理是指对证券业这一行业的公司实行分类管理，就是你所...

证券公司客户资产管理业务管理办法

第六条　证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。第七条　证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合...

证券自营业务的遵守的规定

证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。(2)业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务...

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